科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(j写照的意思 写照是什么词性ù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期写照的意思 写照是什么词性(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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